中国证券登记结算有限责任公司19日发布修订后的《特殊机构及产品证券账户业务指南》

要闻2020-02-06 16:02:54
导读新规则明确券商定向资管、私募基金等六大类产品接受其他产品委托,在一层嵌套情况下开立证券账户所需要提供的资料,这意味着资管新规下一层

新规则明确券商定向资管、私募基金等六大类产品接受其他产品委托,在一层嵌套情况下开立证券账户所需要提供的资料,这意味着资管新规下一层嵌套将被允许,且自即日起开始实施。

新规则统一了机构及资管产品证券账户自律管理承诺书。商业银行理财产品方面,证券账户投资范围确定为:仅用于参与法律、法规及监管部门许可的投资范围,资金投向符合法律、法规及监管部门的相关规定。商业银行理财投资范围放宽,直接入市投资股票、上市基金等权益产品已基本没有障碍。

此外,新规则明确,券商定向资管、基金专户(包括子公司专户)、私募基金、保险资管、信托产品、期货资管六大类产品接受其他产品委托,在一层嵌套情况下开立证券账户所需要提供的资料。

委托人有效身份证明文件复印件(需加盖基金公司公章;委托人为机构的,还需加盖机构公章)。委托人为依法设立的产品的,有效身份证明文件为相关监督管理机构对委托方产品出具的备案证明复印件,或委托产品合同等产品成立证明文件复印件(需加盖委托方产品管理人公章)。

据21世纪经济新闻报道,此前银行理财有一部分委外需求,普遍委托券商资管或者是基金专户做委外管理。但之前的委外管理过程中,中登要求,如果是一对一专户或者是券商定向资管产品接受银行资金需要出具银行自有资金证明,从而基本堵塞了银行理财委外一对一专户或者定向资管的委外需求。

而此项内容的修订意味着资管新规下一层嵌套被允许,银行理财委外券商资管、基金专户、私募基金等开立证券账户扫清了障碍。

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