前高管们从银行的过渡管理业务中获得了数百万美元的非法利润
金融2020-03-23 15:36:57
导读美国官员指控华盛顿州的两名前高管参与其过渡管理业务中涉及秘密委员会的计划。罗斯麦克莱伦和爱德华潘宁斯都是监管银行的前高管,他们被指
美国官员指控华盛顿州的两名前高管参与其过渡管理业务中涉及秘密委员会的计划。罗斯麦克莱伦和爱德华潘宁斯都是监管银行的前高管,他们被指控涉及证券欺诈和电汇欺诈的五项起诉书。
据称,该对合谋为2010年2月至2011年9月期间至少为该银行转型管理业务的六名客户执行的固定收益和股权交易增加了秘密佣金。
美国检察官奥尔蒂斯在一份声明中表示,他们的“秘密谈话”和“后门密谋”已经暴露无遗。
她说:“被告从来没有想过会有人会听到这些谈话 - 谈话中,他们策划向客户多收数百万美元,并隐藏他们的踪迹。
“以这种方式滥用客户信任的银行家必须承担责任。”
在英国街道的英国转型管理业务被金融行为监管局(FCA)罚款2290万英镑,该诉讼发生两年后,该计划涉及麦克莱伦和潘宁斯。
FCA的执法主管Tracey McDermott当时表示:“英国道富英国允许英国过渡管理业务发展文化,优先考虑创造收入而不是客户利益。
“英国华尔街在文化和控制方面的重大失误使得故意滥收费用并继续未被发现。”
调查正在进行并由联邦调查局进行。
这两名前雇员的指控是州街最近的丑闻。今年1月,State Street同意向美国证券交易委员会(SEC)支付1,200万美元,以解决收费计划的收费,以赢得俄亥俄州养老基金的托管任务。
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