在发现交易商使用聊天室在外汇(FX)市场进行交易之后，美国监管机构已向渣打银行罚款4000万美元。金融服务主管Maria Vullo表示，纽约金融服务部(DFS)在承认未能阻止2007年至2013年间的非法外汇交易活动后，已下令对渣打银行处以罚款。

据监管机构称，渣打银行在伦敦和纽约的销售人员和桌面交易员使用聊天室，电子邮件，电话和个人会议来试图进行外汇交易。DFS得出的结论是，策略包括协调交易和点差，操纵基准，共享机密信息以及交易以在某些市场中调整价格。

在2007年至2013年期间，渣打银行的交易员使用了一个名为“Old Gits”的聊天室，其中一位交易员称新成员为“小偷”，该案例引用。那些已经成为聊天室成员的交易员将根据他们的可信度来评估新成员是否可以加入。

DFS表示，渣打银行的管理层未能监督银行的外汇交易业务以确保遵守法规，但它与当局合作，提供文件并对参与非法活动的交易员采取纪律处分。

“当利益匮乏导致银行家和交易员对DFS广泛调查发现的那种非法活动视而不见时，全球金融体系的完整性受到影响，”负责人Vullo评论道。“DFS赞赏渣打银行在此事项上的合作以及银行承认其确保其业务合法进行的关键义务。”

对渣打银行的罚款之前是DFS对巴克莱，法国巴黎银行，瑞士信贷，德意志银行和高盛征收的31.4亿美元的罚款，用于外汇市场的类似活动和操纵。