交易商经纪人Martin Brokers(英国)前首席执行官和合规官被英国金融行为监管局(FCA)处以315,000英镑的集体罚款。由于操纵伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的不当行为导致2014年公司罚款630,000英镑。

前首席执行官戴维•卡普林(David Caplin)被罚款21万英镑，而前合规官杰里米•卡夫(Jeremy Kraft)被罚款105,000英镑，两人都被禁止担任金融公司“重大影响力”的职位。

在宣布罚款的声明中，FCA表示，它发现两位高管未能“采取措施”阻止LIBOR操纵可能发生的文化。

监管机构表示，这使得不当行为在“长期”期间继续未被发现。

FCA执法和市场监督代理主任Georgina Philippou表示：“卡夫和卡普林负责在马丁斯建立正确的文化，并确保公司的风险管理系统和控制措施足以监督其经纪活动。他们没有做到这一点。

“没有适当的系统和控制措施，马丁斯有一种文化，收入率第一，合规性被认为是不重要的，而不是公司运营中不可或缺的一部分。”

菲利普说，两位高管都忽视了风险，这些风险“显而易见”，并导致“腐败的经纪人付款”。

这两名高管在总罚款中获得30%的折扣，因为他们同意在调查的早期阶段达成和解。